營(yíng)銷(xiāo)人員執業(yè)行為規范

營(yíng)銷(xiāo)人員在執業(yè)過(guò)程中，可以根據公司的授權，從事下列活動(dòng)：
（一）向客戶(hù)介紹華鑫證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況碑肚；
（二） 向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識及開(kāi)戶(hù)迄阱、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；
（三）向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、法規、證監會(huì )規定烘寂、自律規則和公司的有關(guān)規定；
（四）向客戶(hù)傳遞由華鑫證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息翁骗；
（五）向客戶(hù)傳遞由華鑫證券公司統一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息怀拨；
（六）法律、法規和證監會(huì )規定營(yíng)銷(xiāo)人員可以從事的其他活動(dòng)。

營(yíng)銷(xiāo)人員應當遵守法律、法規、證監會(huì )的規定和自律規則剃墙，向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險，不得從事下列行為：
（一）代理客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移，證券認購江竞、交易或者資金存取、劃轉、查詢(xún)等事宜；
（二）接受客戶(hù)全權委托；
（三）提供懒佳、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；
（四）與客戶(hù)約定分享投資收益，對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；
（五）采取貶低公司的競爭對手、進(jìn)入競爭對手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導客戶(hù)等不正當手段招攬客戶(hù)；
（六）泄露客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；
（七）為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔敝鸨洌或者其他便利；
（八）為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或交易設施，或通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；
（九）委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；
（十）以獲取傭金為目的慫恿客戶(hù)頻繁買(mǎi)賣(mài)證券；
（十一）在執業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)款項、財物或其他利益；
（十二）接受公司委托的同時(shí)又受托成為其他證券經(jīng)營(yíng)機構的經(jīng)紀人；
（十三）超出執業(yè)證書(shū)規定的業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展業(yè)務(wù)；
（十四）在開(kāi)發(fā)客戶(hù)過(guò)程中中實(shí)施商業(yè)賄賂行為或與所開(kāi)發(fā)客戶(hù)進(jìn)行不正當交易；
（十五）未經(jīng)審批，擅自將不屬于自己開(kāi)發(fā)的客戶(hù)歸屬到自己的名下，或將營(yíng)業(yè)部現有存量客戶(hù)补瘤、自然增長(cháng)客戶(hù)歸屬到自己的名下；
（十六）以公司或所服務(wù)營(yíng)業(yè)部名義對外簽訂任何合同、協(xié)議；
（十七）以公司或所服務(wù)營(yíng)業(yè)部名義向客戶(hù)提供投資咨詢(xún)意見(jiàn)；
（十八）代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議癣蔓、文件等資料上簽字；
（十九）向客戶(hù)提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見(jiàn)；
（二十）向客戶(hù)提供非由所服務(wù)證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；
（二十一）違背職業(yè)道德予忌、損害客戶(hù)合法權益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
經(jīng)紀人在執業(yè)過(guò)程中從事違法違規或者超越代理權限的行為的，公司將按照有關(guān)法律規定、公司相關(guān)制度及委托合同的約定民轴，追究其責任。